鼓狮财经9月11日讯,中国证监会近日修订了《期货公司监督管理办法》,并同步制定了《实施公告》。此次修订进一步完善了期货公司监管的核心制度,对于强化监管、规范经营、防范风险、保护投资者权益及维护社会公共利益具有重要意义。主要修订内容如下:
一是优化业务分类。将业务划分为基础类(包括境内期货经纪、期货交易咨询)和交易类(包括期货做市交易、期货资产管理、衍生品交易),并细化了公司设立变更及业务准入的规范要求。
二是强化股东监管。明确股东及实际控制人的说明与报告义务,提升期货公司股权透明度。
三是完善公司治理与内部控制。要求建立健全组织机构,加强合规管理、风险管理及内部控制。
四是严格监管子公司及分支机构。加强备案管理,强化管控力度。
五是健全业务规则。完善包括境内期货经纪、期货做市交易和期货资产管理在内的主要业务规范。
六是全面加强监管执法。进一步完善监督管理条款和法律责任规定。
为做好修订后的实施工作,中国证监会还就行政许可事项、境外子公司监管规则适用及相关业务过渡安排等具体事项作出了明确规定。
