据中国人民银行网站消息,央行近期发布多份行政处罚决定书,对多家银行及责任人进行了处罚。具体如下:
中国邮政储蓄银行股份有限公司因违反金融统计、账户管理、银行卡收单、数据安全、反假货币等管理规定,以及占压财政存款、未履行客户身份识别义务、未按规定报送大额或可疑交易报告、与身份不明客户进行交易等行为,被给予警告、通报批评,没收违法所得0.02902万元,并罚款1743.3万元。
广发银行因违反金融统计、账户管理、清算、银行卡收单、数据安全、反假货币等管理规定,以及占压财政存款、违反信用信息管理规定、未履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告等10项违法行为,被给予警告,没收违法所得1.62万元,并罚款1712.4万元,合计罚没约1714万元。
江苏银行因违反金融统计、账户管理、收单业务、代收业务、数据安全、网络安全等管理规定,以及占压财政存款、未履行客户身份识别义务等13项违法违规行为,被给予警告、通报批评,没收违法所得0.17822万元,并罚款937.1万元。
此外,人民银行还对江苏银行涉及的6名相关责任人员分别处以1万至20万元不等的罚款,其中一人因违反收单业务管理规定被罚20万元。
渤海银行因违反金融统计、银行结算账户、代收业务、银行卡收单、网络安全、数据安全等11项相关管理规定,被给予警告,没收违法所得8.51万元,并罚款534.37万元,合计罚没542.88万元。
此外,人民银行还对渤海银行涉及的7名相关责任人员分别处以1万元至5万元不等的罚款。其中,1人因违反代收业务管理规定被罚5万元,另有人员因信用信息采集、客户身份识别及大额或可疑交易报告等问题受到处罚。
