据鼓狮财经8月21日报道，深圳证监局披露了对深圳市中金岭南期货有限公司的检查结果。经查，该公司在客户管理、营销管理及资产管理业务等方面存在多项违规问题。具体包括：个别从业人员违规将非居间人开发的客户转至居间人名下并收取佣金，甚至协助客户伪造反洗钱及开户回访问卷的答案；公司未对市场开发行为实施有效监控，营销管理制度不健全；此外，资产管理业务在投资对象准入、持续跟踪管理及风险监测方面均存在不规范之处。
针对上述问题，深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施。监管机构要求该公司必须切实整改，建立健全并持续完善覆盖全业务的内部控制体系，加强对从业人员、营销活动及资管业务的合规风险监测，切实维护交易者合法权益，并需在收到决定书之日起30日内向监管部门提交整改报告。