财通证券近日收到浙江证监局的警示函,这起事件揭示了其境外子公司财通香港在合规管理上存在的严重问题。根据财联社的报道,监管机构指出财通香港在多个关键领域存在漏洞,包括未能建立有效的决策落实与评估制度,风险管控机制存在明显缺陷,以及部分董事任职条件不符合相关法规要求。这些问题的存在不仅暴露了公司在境外业务拓展中的管理短板,更将直接影响其诚信记录,被记入相关档案。
尽管面临合规压力,财通香港在业务拓展上却取得了令人瞩目的成绩。今年上半年,其营业收入高达4418.8万元,同比增幅接近9倍,展现出强劲的增长势头。这一业绩的背后,是公司不断拓展的业务版图。值得一提的是,财通香港已成功获得越南证券全品种直接交易资格,并率先获得虚拟资产ETF代客交易资格,成为首批能够提供比特币、以太坊相关ETF经纪服务的中资机构。这一系列突破不仅彰显了财通香港在跨境业务上的前瞻布局,也为其在虚拟资产领域赢得了先发优势。然而,监管的警示函无疑给公司的未来发展蒙上了一层阴影,如何在合规与创新发展之间找到平衡点,将成为财通证券亟待解决的重要课题。