美国司法部即将宣布一项重大加密货币执法行动,据彭博终端报道,司法部长Merrick Garland将于东部时间下午3点召开新闻发布会。据悉,此次行动将涉及与币安的和解协议,同时商品期货交易委员会(CFTC)对币安的诉讼也将被纳入该协议。CFTC主席及财长耶伦将出席相关会议,但美国证券交易委员会(SEC)官员目前尚未确认参与,这可能暗示SEC与币安的民事诉讼尚未达成和解。
前SEC官员John Reed Stark曾解读称,币安可能与DOJ达成的延期起诉协议(DPA)类似于刑事缓刑,但包含特定条款。政府将对被告提出指控,但同意暂缓执行,前提是被告需遵守相关要求或条件。若被告成功履行所有条款,指控将在缓刑期结束后撤销;若违反协议,DOJ不仅可重启刑事指控,还可寻求藐视法庭的补救措施。
路透社消息称,美国当局预计将结束对币安长达数年的调查。和解协议将涵盖对个人的指控,并解决违反《银行保密法》等美国法律的指控,涉及司法部、CFTC及财政部金融犯罪执法网络等多个机构。
福布斯报道指出,作为和解协议的一部分,币安首席执行官赵长鹏(CZ)可能将从币安辞职。华尔街日报则透露,CZ计划辞职并承认违反美国反洗钱刑事要求,此举旨在保留币安的持续运营能力。CZ将于周二下午在西雅图联邦法院出庭并提出抗辩。
币安将承认一项刑事指控,并同意支付总计43亿美元的罚款,其中包括用于和解监管机构民事指控的金额。根据与司法部达成的协议,币安将在15个月内支付18.1亿美元,并没收25.1亿美元。赵长鹏个人将支付5000万美元,且认罪协议禁止他与币安有任何关系。币安前首席合规官Samuel Lim也将受到指控。
币安同意在认罪协议中陈述的事实,并承诺与政府充分合作。CZ已辞去首席执行官职务,并被禁止在任命监察员之日起三年内参与币安运营。币安必须加强合规计划并任命一名独立监察员,任期三年。
美联社报道,地方法官Brian A. Tsuchida定于2月23日对CZ进行量刑,但预计将有所推迟,CZ可能面临长达18个月的指导刑期。法官询问CZ是否理解认罪协议,CZ回答称知道缺乏适当的反洗钱控制措施。CZ的律师Mark Bartlett指出,CZ自2020年12月起就知道这项调查,并自愿自首,尽管CZ居住的阿拉伯联合酋长国与美国没有引渡条约。
CZ承诺若允许他留在美国,将返回接受判决。他发布文章宣布辞去CEO职务,称犯了错误必须承担责任,并任命Richard Teng为新CEO。CZ表示可能进行被动投资,涉足区块链/Web3/DeFi、人工智能和生物技术领域初创公司,并强调未被指控挪用用户资金或参与市场操纵。Richard Teng发文表示,工作重点将包括让用户放心、与监管机构合作维护高标准、推动Web3增长等。
CoinDesk报道,作为与FinCEN和解的一部分,币安将“完全退出”美国,并任命一名为期五年的监督员,负责监督制裁合规计划。在此期间,美国财政部将可访问币安的记录和系统。但Binance US不受影响,与上述Binance独立。
美国司法部新闻稿称,币安未及时自愿披露不当行为,但因配合调查获得部分赞誉,并已采取措施纠正合规计划。币安延迟提供相关证据,包括高管讨论美国法律要求的会议录音,因此刑事处罚总额比量刑指南罚款下限减少了20%。